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上市4个月就吃罚单 华林证券兼任合规总监的董秘闪辞

时间: 2019-06-10 23:13:44 | 来源: 新浪财经-自媒体综合 | 阅读: 46次

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上市4个月就吃监管罚单 华林证券兼任合规总监的董秘闪辞了!

来源:董秘学苑

原创: 密董

公司才刚上市5个月,董秘就要火速辞职了,这是为啥?华林证券公告,近日收到公司合规总监兼董事会秘书赵嘉华的辞职报告,赵嘉华因个人原因申请辞去公司董事会秘书职务及合规总监职务(监管部门批准后生效),辞职后,不再担任公司其他职务,实际上,华林证券上市第4个月,就被黑龙江证监局出具警示函,因为合规问题。

华林证券年会图片(图片来自全景网)

华林证券是2019年第一家上市的券商,这对于公司董秘赵嘉华来说是相当幸运的。因为在2017年6月华林证券在证监会预披露的招股书时,赵嘉华还并不在高管之列。

当时公司的合规总监兼董秘是王爱宾,王爱宾于2017年12月辞去了华林证券合规总监和董秘职务,跳槽到了东北证券担任合规总监。

如此,2017年1月来到华林证券担任总裁助理的赵嘉华得以提升,2017年12月赵嘉华上任公司董秘兼合规总监,2018年2月,华林证券就成功过会,只是最终上市时间拖了1年,一直到2019年1月才最终完成上市。

图片来源:全景网

资料显示,赵嘉华,1974年6月出生,研究生学历。赵嘉华于1997年7月至2003年3月任职于中国银行总行人力资源部、公司业务部;2003年3月至2004年10月任职于宁波鑫高益有限公司,担任董事长助理;2004年10月至2014年10月任职于证监会四川监管局公司监管处,担任副处长;2014年10月至2015年5月任职于天府(四川)联合股权交易中心股份有限公司,担任副总经理;2015年6月至2015年8月任职于华西证券,担任总裁助理;2015年8月至2016年12月任职于九州证券,担任总裁助理兼四川分公司总经理;2017年1月至今,任职于华林证券,担任总裁助理,2017年12月起,担任华林证券合规总监兼董事会秘书。2018年薪酬142.25万元。

从职业经历可以看到,董秘赵嘉华第一份工作开始于中国银行,干了6年,此后又在四川证监局干了10年,一直做到四川证监局监管处的副处长,这段经历很重要。

此后赵嘉华频繁跳槽,在四川股权交易中心干了7个月,华西证券干了2个月,九州证券干了16个月,然后就是华林证券的这段经历。

刚在华林证券担任要职,公司就过会并成功上市,为何又要火速走人呢?

2019年5月19日,在华林证券上市刚满4个月的时候,公司就收到了来自黑龙江证监局的警示函。

据监管层的警示函,华林证券作为红博会展信托受益权资产支持专项计划(以下简称专项计划)管理人存在如下问题。 一是对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位,对相关主体内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位。二是存续期管理不到位、信息披露不及时,对专项计划的部分风险防范措施、 增信措施落实不到位,风险监测不及时,披露不充分。

赵嘉华的离职原因是个人原因,并且是主动辞职。

华林证券上市之初,动作就比较大,刚上市就计划通过全资子公司华林创新收购控股股东立业集团持有的4.8922%的深创投股权,拟收购金额11.52亿元,因为公司刚完成上市,并且牵涉到关联交易,最终在深交所问询函下,公司终止了此次收购,称“由于各方面条件尚不成熟,本次交易将不再推进。”

实际上,除了董秘赵嘉华的离职外,华林证券上市以来还出现其他高管变动,比如董事、首席执行官陈永健辞职,公司又新聘任了3个副总裁以及首席风险官。深交所还于2019年5月23日向公司发去的问询函中问到了这个问题:

公司解释为换届原因,公司于2019年5月刚完成换届……

华林证券的前身为1988年设立的江门证券,2018年评级为B类BB级,2018年业绩3.45亿元排在上市券商第25位。华林证券2015年8月将注册地从北京迁至西藏,不过公司的主要经纪业务还是在广东。

华林证券现在的实际控制人为自然人林立,也是公司董事长,公司是一个家族式企业,这在上市券商中比较少见。

林立实际控制着深圳市立业集团有限公司,后者持有华林证券64.46%的股权。

在公司的董监高中,董事长林立和董事、副总裁兼财务总监潘宁为夫妻关系,两人一个56岁,一个35岁,相差21岁。除此之外,董事长林立与监事会主席钟纳为表兄弟关系,钟纳为深圳市希格玛计算机技术有限公司的实际控制人,后者持有公司7.59%的股权。

董事长林立和财务总监潘宁(图片来源:全景网)

资料显示,潘宁,女,1984年7月出生,研究生学历,特许公认会计师(ACCA)。潘宁2009年7月参加工作,先后任职于东兴证券投资银行部、国联证券投资银行部;2011年5月至2014年7月先后担任华英证券财务部副总经理、财务总监、首席风控官;2014年8月起担任华林有限副总裁兼财务总监,2014年10月起担任华林有限董事。现任公司董事、副总裁兼财务总监,华林资本投资有限公司执行董事兼总经理。

新闻标题: 上市4个月就吃罚单 华林证券兼任合规总监的董秘闪辞
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